朱建华等：检察官惩戒制度的实践探索与路径完善（一)

目  次

一、建立并完善检察官惩戒制度的必要性

二、检察官惩戒制度的江苏实践

三、检察官惩戒制度运行中存在的问题分析

四、检察官惩戒制度的完善路径

摘 要

建立健全检察官惩戒制度，是全面准确落实司法责任制，深化司法体制综合配套改革的应有之义、必然要求。实践中落实检察官惩戒制度既有认识偏差，也有制度执行刚性不足、制度规定操作性不够强等问题。对此，可通过健全检察官违反职责线索发现及移送机制、完善司法惩戒与纪检监察执纪执法衔接配合机制、进一步明晰司法责任认定规则、优化惩戒委员会设置和审议方式、强化上级检察院对下级检察院惩戒工作的领导等方式，及时规范检察官惩戒工作，加强对检察官履职的监督和保障、确保检察权依法规范行使。

深化司法体制改革，建设公正高效权威的社会主义司法制度，是推进国家治理体系和治理能力现代化的重要举措。习近平总书记强调，要紧紧牵住司法责任制这个牛鼻子，凡是进入法官、检察官员额的，要在司法一线办案，对案件质量终身负责。建立法官、检察官惩戒制度是司法责任制改革的重要一环，也是重大制度创新。2015年以来，最高人民检察院印发了一系列关于检察官惩戒的意见规定。2019年修订的检察官法确立了检察官惩戒制度。笔者试对该制度运行中存在的问题进行分析，并提出完善建议。

一、建立并完善检察官惩戒制度的必要性

（一）贯彻落实习近平法治思想的有力举措

习近平总书记在中央全面依法治国工作会议上深刻指出，公平正义是司法的灵魂和生命，要深化司法责任制综合配套改革，加强司法制约监督，健全社会公平正义法治保障制度，努力让人民群众在每一个司法案件中感受到公平正义。检察机关作为国家的法律监督机关，如果自身履职不严格依法甚至违法办案，危害后果绝不止于个案，更会对检察公信力、检察监督权威造成严重损害。错案发生后，虚于问责追责就是放纵，有责不究就会产生“破窗效应”。建立并完善检察官惩戒制度，是全面贯彻习近平法治思想、落实党中央重大决策部署的重要任务。

（二）严格执行检察官法不可或缺的必然要求

检察官法第49条、第50条和第51条规定了检察官惩戒工作的机构设置、职责划分、工作程序以及当事检察官的权利保障，为开展检察官惩戒工作提供了法律依据和基本遵循。严格落实检察官法是有法必依的具体要求，也是确保检察官的法定权利得到保障、法定义务得到履行的重要路径。

（三）全面准确落实司法责任制的“最后一公里”

最高检《2023-2027年检察改革工作规划》强调，“全面准确落实司法责任制”，并提出“完善司法责任认定和追究机制”。当前，司法责任的“放权”、自由裁量的“加权”、“捕诉一体”的“集权”、认罪认罚从宽和涉案企业合规的“主导权”，使得检察官决定的办案事项增加。检察官惩戒制度坚持“放权”和“管权”并重、管案和管人结合，使得权力行使和责任承担相对称，是实现有权必有责、用权必担当、失职必问责、滥权必追责的重要制度安排，是全面准确落实司法责任制的最后一环、关键一步。

二、检察官惩戒制度的江苏实践

江苏省检察机关高度重视检察官惩戒工作，推动将“健全检察官惩戒机制”纳入省委常委会2022年工作重点项目，制定《检察官惩戒委员会工作规则》《检察官惩戒工作实施办法》《检察官惩戒工作听证规则（试行）》等，推动工作实施制度化。2022年至2023年，共提请省检察官惩戒委员会审议13件惩戒事项，在全省检察机关引起较大反响，取得了积极成效。

（一）检察官依法履职的意识进一步增强

检察官惩戒制度的运行，将对检察官的监督与对司法办案的管理有效结合、形成闭环，既通过“惩戒一人，教育一片”对全省检察官起到了较大的震慑和警示作用，又动真碰硬倒逼检察官增强依法履职的责任自觉，不触碰违规办案、失职渎职的红线。例如，江苏省某市检察官对已过追诉时效的犯罪嫌疑人错误作出批准逮捕决定，导致犯罪嫌疑人被错误羁押。当事检察官被惩戒后，全省检察官在办案中对诉讼时效、案件管辖等程序性事项更为关注。2023年案件评查中未发现类似错误。

（二）对检察官依法履职的保障更加有力

司法办案领域涉及的人身财产利益重大，矛盾比较突出，人大代表、政协委员、法学专家等外部监督力量的引入，保证了惩戒委员会的专业性和客观性。检察官惩戒制度中明确的事前告知、意见征求、举证质证、提出异议、提请复核申诉等规定，确保了当事检察官的知情权、申辩权、救济权得到实质化保障。2022年，江苏省检察机关首次将相关事项提请检察官惩戒委员会审议前，有不少检察官认为惩戒委员会审议只是“走过场”。经过审议，认定当事检察官存在重大过失的4件、不构成故意违反职责和重大过失的3件。审查意见中，谁的责任、责在哪里、责有多大，一目了然，当事检察官都很服气。通报下发后，全省检察官普遍认可审查意见的专业性，进一步加深了惩戒制度对保障检察官权益的认识。

（三）内控机制不断健全完善

检察官惩戒工作的开展，使被惩戒检察官所在单位的院领导和部门负责人深受触动，深刻剖析反思监督管理不力的问题；也使其他检察院进一步认识到对检察官“放权不能放任”，监督管理责任是不可推卸的政治责任和法治责任。全省检察机关动态更新完善《检察官职权清单》《检察官职权负面清单》《廉政风险防控手册》等，建立案件检视制度，内部监督体系更加系统完备、有效管用。